开展行政处罚案卷评查是行政机关的内部监督和行政执法事后监督的一项重要举措，对于建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制，促进行政机关完善自我约束监督机制，正确评价和评估案件质量，进一步规范执法行为，提高执法水平，具有十分重要的现实意义。近两年来，我县政府法制办会同县监察局、县政府法律顾问在各行政执法单位自查735卷的基础上，对32个行政执法单位的73卷行政处罚案卷进行了集中评查，优秀案卷比例从2007年的47%上升到2011年的90%，没有不合格案卷，案卷制作质量和评查水平都有了大幅提升。
一、问题及原因
从评查情况看，我县的行政处罚案卷总的来说能做到事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法、法律引用适当。但与《陕西省行政处罚案卷评查内容和标准》的规范要求还有很多亟待改进和提高的地方。主要表现在：
一是执法程序记录不全面。在笔录类的文书中，执法人员的证件名称和证件号码记录不全；有的没有告知当事人相关权利和救济途径的记录；有的程序不符逻辑，行政处罚事先告知书未作出，送达回执上已有相对人的签名；有的调查笔录上没有被询问人的核实签名和调查人的签名；有的滥用行政处罚自由裁量权，执行罚款不符合法律规定的最低限额。在送达回证中，有的没有执法人员的签名，有的甚至多个不同阶段形成的法律文书用同一送达回执一次送达。有的还没有结案报告，也无内部法制股室的审查意见。
二是执法文书制作不严谨。在内部审批类执法文书中，立案登记表中没有分管领导的审批意见；行政处罚告知笔录中无拟处罚内容；有的建议中缺少立案、结案的法律依据；有的一个笔录同时调查两人，违反一个笔录只调查一个人的规定；有的援引法律未规范使用全称、引用法律条款表述不准确；有的告知救济权利不符合法律规定，想当然给一个时间。在外部文书中，存在执法文书中的条理不清、行文不畅，逻辑不严密等问题，甚至还有错别字现象发生。
三是处罚案卷归档不规范。有的没有目录表；有的没有标注页码；有的执法文书没有按照规定的要求排列；有的有其他无关的文书或无关的证据材料；有的执法文书名称前后不一；有的案卷里面还有空白页。
产生上述问题的原因是多方面的，概括起来，主要有以下四个方面：一是办案人员业务能力不强。由于很多执法人员专业知识掌握的不全面，进行系统的培训还不够，致使在日常执法、案卷制作上还存在很大的不足。二是案卷格式文本支撑不够。在评查中发现，除了几个上划单位有固定的行业法律格式文本外，其余很多执法单位都是结合行业自身特点自行制定了本部门的法律文书格式文本，随意性比较大，导致制作出来的处罚案卷不合乎标准。三是规定标准学习贯彻不力。很多单位没有对《陕西省行政处罚案卷评查内容和标准》进行深入学习研究，在案卷制作过程中缺乏严谨的逻辑、程序。四是纠错机制流于形式。一些行政执法单位对案卷评查工作从思想上未引起足够的重视，自查走过场，对评查出的问题不整改，导致存在的问题一而再、再而三的出现。
二、意见和建议
一是加强培训，提高办案人员能力。各行政执法单位要加大对行政执法人员业务技能的培训力度，聘请专家教授从执法程序、文书制作、执法风纪、执法用语、执法证据等方面的培训，对证据收集、询问笔录填写、执法文书下达程序等容易出现问题的环节进行重点模拟训练，提高行政执法人员规范制作处罚案卷的能力。要通过专题讲座、案例分析等形式，组织全县行政执法单位定期交流行政处罚案卷制作经验，研讨日常执法中存在的问题，提出合理的改进办法，让每名行政执法人员都具有熟练的操作技巧，精湛的业务水平，促进各行政执法单位案卷制作水平共同提高。
二是强化学习，建立执法引导机制。当前各级各部门应将学习《陕西省行政处罚案卷评查内容和标准》作为提升行政处罚水平的重中之重，作为改进办案质量的突破口。通过学习，使每一位执法人员对执法程序、工作环节和办案要求有一个清晰明确的认识，内化于心。同时通过学习要着手对本单位本系统现有的行政处罚案卷格式文本进行修订完善，形成统一规范的行政处罚法律文书支撑体系，引导办案人员按照行政处罚执法规范流程，完成每一个规定动作，从而确保行政处罚案卷形成质量，提高行政执法人员的执法水平。
三是督查指导，加大责任追究力度。目前，各行政执法单位虽然制定了责任追究办法，但由于种种原因，没有很好利用起来，没有起到应有的作用，导致制度形同虚设，致使案卷中的一些问题屡查屡犯。因此，要把实施责任追究与行政执法责任制、行政执法评议考核结合起来，将责任分解到人，明确各自的职责，并对在案卷评查中评出的优秀案卷责任者或在执法工作中涌现出的优秀执法人员要进行表彰奖励，对不合格案卷的责任者或在执法中违法执法的执法人员应当追究责任，甚至调离执法岗位，做到有奖有罚，奖罚分明，促进每一位执法人员增强责任。
四是典型引路，综合运用评查结果。及时通报情况、总结经验，充分发挥好做法、好经验、好典型的示范带动作用，编辑优秀案卷专辑展示推广，同时，充分利用行政处罚案卷评查的成果，对案卷评查中发现的一些共性的问题，加以分析，提出解决方法，并汇集成册，既可作为执法人员的培训用书，也可作为执法人员的执法参考用书，以此全面提升行政执法水平。
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